作为一种新的政府采购方式，竞争性磋商已经陆续在各级公共资源交易中心以及集中采购机构所推广采用。 2014年11月29日，“竞争性磋商”一词在财政部《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金〔2014〕113号）中出现：“采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购……”；同年12月31日，财政部又制定发布了《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库〔2014〕214号）（以下简称“财库〔2014〕214号文”），自此，竞争性磋商采购方式在各级公共资源交易中心或集中采购机构(以下简称交易机构)陆续开展。 竞争性磋商与过去实施的竞争性谈判，两者程序性规范高度相似，也都适合技术复杂和性质特殊的项目，如PPP和一些政府购买服务项目。但竞争性谈判中价格是决定性因素，而PPP和政府购买服务更看重社会效益，考验的是社会资本的综合能力，竞争性谈判难以满足要求。竞争性磋商采购方式的出现，是采购方式适应发展的需要。 本文依据财库〔2014〕214号文等有关竞争性磋商程序的规定，对实施竞争性磋商采购中的操作流程作了梳理、提炼和归纳，并明确了相关要义，供采购人和市、县交易中心结合有关法规和规范性文件的学习和实践参考。通过竞争性磋商采购，推动当下各地PPP项目的落地，推进政府购买服务工作更好开展。 1、竞争性磋商采购适用的五种情形 按照财库〔2014〕214号文规定，适用竞争性磋商方式开展采购活动的情形主要有五种：一是政府购买服务项目；二是技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；三是因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；四是市场竞争不充分的科研项目，以及需扶持的科技成果转化项目；五是按照《招标投标法》及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。 在实践中，一定要根据财政部门同意的采购计划及采购项目的具体情况和特点作分析，凡是符合这五种情形的，即可按程序采用竞争性磋商采购方式。 2、报批(变更)采购方式 财库〔2014〕214号文规定，“达到公开招标数额标准的货物、服务采购项目，拟采用竞争性磋商采购方式的，采购人应在采购活动开始前，报经主管预算单位同意后，依法向设区的市、自治州以上人民政府财政部门申请批准。” 由于适用竞争性磋商采购方式的大都是政府购买服务或者是技术复杂的项目，通常都达到了公开招标数额标准，如需采用竞争性磋商方式，须在采购活动开始前按规定程序报财政部门审批。在实践中，我市市本级政府采购方式报市财政局审批，县区政府采购方式是市财政局委托县区财政部门审批。 竞争性磋商属于非招标方式，按照《政府采购非招标采购方式管理办法》（财政部令第74号）规定，达到公开招标数额标准的货物、服务，在采购活动开始前，需要变更为公开招标以外采购方式的，采购人应向财政部门提供以下材料，变更政府采购方式申请和《变更政府采购方式申请表》等资料,说明以下三方面的内容：一是采购人名称、采购项目名称、项目概况等项目基本情况说明；二是项目预算、预算批复文件或者资金来源证明；三是拟申请采用的采购方式和理由。 3、采购人提交项目资料 采购人委托市、县交易中心作为集中采购机构代理实施竞争性磋商采购的，应当在取得财政部门对变更采购方式的审批后，将政府采购实施计划向同级财政部门报备，向交易中心提交项目资料，交易中心实施项目统一受理。项目资料包括采购人法定代表人授权书、项目需求论证报告、财政等部门的批准文件、对供应商的资格要求等实施项目所必须的其他有关资料。 4、签订委托代理协议 项目资料完整且具备采购条件的，根据政府采购法及其实施条例等规定，交易中心与采购人签订委托代理协议，依法确定委托代理的事项，明确代理采购的范围、权限和期限等具体事项，并约定双方的权利义务。不得损害供应商的合法权益或者导致供应商的合法权益不能有效维护。委托代理协议应当就采购文件、采购过程和采购结果，明确约定供应商质疑由采购人答复还是由采购代理机构答复，并在采购文件中明确告知供应商。采购人和交易中心应当按照委托代理协议履行各自义务，交易中心不得超越代理权限。 5、交易中心审查项目资料 对同意受理的项目，交易中心对采购人提交的项目资料进行审查，主要审查项目资料的完整性，以及项目预算准确性、项目技术要求的规范性和项目方案的可行性。同时，还应对采购人提出的供应商资格要求和采购方案的合法性与合理性进行审查。对于技术复杂的项目，如有必要，还可进一步组织有关专家进行再次论证。 经过审查，如项目资料不完整，需采购人进行补充和完善；对采购人提出的一些与有关法律法规不相符的资格或技术要求，应要求采购人更改。审查结束后，应完善项目采购方案，并编制项目采购清单，经采购人确认后形成正式的项目采购方案。 6、编制磋商采购文件 竞争性磋商采购文件是载明项目内容和要求，向供应商告知磋商程序、评审办法以及有关要求的书面文件。磋商文件应当包括供应商资格条件、采购邀请、采购方式、采购预算、采购需求、政府采购政策要求、评审程序、评审方法、评审标准、价格构成或者报价要求、响应文件编制要求、保证金交纳数额和形式以及不予退还保证金的情形、磋商过程中可能实质性变动的内容、响应文件提交的截止时间、开启时间及地点以及合同草案条款等。 采购人委托交易中心实施竞争性磋商采购的，交易中心根据项目特点和采购人实际需求编制磋商文件，并经采购人签字、盖章同意。在磋商文件中，同样不得要求或者标明供应商名称或者特定货物的品牌，不得含有指向特定供应商的技术、服务等条件。 7、邀请磋商供应商 竞争性磋商邀请供应商的方式有三种：一是发布公告公开邀请；二是从省级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取；三是采购人和评审专家分别书面推荐，邀请不少于3家符合相应资格条件的供应商参与竞争性磋商采购活动。 (1)采用发布公告方式邀请供应商的：交易中心应在财政厅指定的官网和中心网站上发布竞争性磋商公告。竞争性磋商公告是磋商文件的组成，主要内容包括：采购人、采购代理机构的名称、地点和联系方法；采购项目的名称、数量、简要规格描述或项目基本概况介绍；采购项目预算；供应商资格条件；获取磋商文件的时间、地点、方式及磋商文件售价；响应文件提交的截止时间、开启时间及地点；采购项目联系人姓名和电话。 (2)省级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取邀请供应商。 (3)采购人和评审专家书面推荐选择供应商的：采购人和评审专家应当各自出具书面推荐意见，其中采购人推荐供应商的比例不得高于推荐供应商总数的50%。交易中心可根据采购人和评审专家出具的书面推荐意见，向供应商发出磋商邀请。在结果公告环节，需要公告采购人和评审专家的推荐意见。 采用(3)采购人和评审专家书面推荐选择供应商的，在发布采购公告时，在备注中明确：本项目采用书面推荐方式邀请供应商参与竞争性磋商采购活动，本公告不属于公告形式邀请供应商参与竞争性磋商采购活动，仅限于采购信息公开。评审专家须是具备政府采购专家资格条件、经财政部门认可或抽取的专家。书面推荐供应商的专家不参加项目评审。 8、发售磋商文件 竞争性磋商公告或磋商邀请函发出后，交易中心应向受邀供应商免费提供磋商文件。 从磋商文件发出之日起至供应商提交首次响应文件截止之日止不得少于10日。磋商文件的发售期限应当在磋商文件中予以明确，自开始发售之日起到发售结束不得少于5个工作日。 9、组织现场考察或召开答疑会 这个环节并不是必经程序，交易中心可以视采购项目的具体情况而定，组织供应商进行现场考察或召开磋商前答疑会。但在实施过程中要注意不得单独或分别组织只有一个供应商参加的现场考察和答疑会。 10、澄清或修改磋商文件 磋商文件发出后，在提交首次响应文件截止日之前，交易中心可以对已发出的磋商文件进行必要的澄清或者修改，澄清或者修改的内容作为磋商文件的组成部分，并经采购人确认同意。澄清或修改的内容可能影响响应文件编制的，交易中心应当在提交首次响应文件截止时间至少5日前，以书面形式通知所有获取磋商文件的供应商；不足5日的，应当顺延提交首次响应文件截止时间。 磋商文件发出后需澄清和修改有两种情形：一是在磋商文件发出后，采购人、交易中心发现磋商文件某些章节中的内容不完整或某些规定条款表述不清，可能会影响供应商准确理解并编制响应文件的；二是在磋商文件发出后，供应商对磋商文件中的有关内容进行询问或提出质疑且正式受理的。 11、供应商编制响应文件 供应商获得磋商文件后，应当按照磋商文件的规定编制响应文件，并对其提交的响应文件的真实性、合法性承担法律责任。响应文件分资格性响应文件和其他响应文件两部分，分册装订。资格性响应文件用于评审委员会资格审查，其他响应文件用于磋商。竞争性磋商采购活动中，供应商可以现场报价，不在响应文件中报价。 供应商应当按照磋商文件的要求以及磋商文件提供的格式编制响应文件，并对其提交的响应文件的真实性、合法性承担法律责任。资格证明文件是响应文件的重要组成部门，供应商应当按照磋商文件要求，将资格证明文件的复印件加盖公章后按顺序分别装订于响应文件正副本中，以保持响应文件的完整性。如果磋商文件要求供应商提供资格证明文件原件备查，供应商还应当将资格证明文件的原件单独封装，与响应文件一并提交，以备评审之用。 供应商响应文件编制结束后，应当按照采购文件的规定递交响应文件，并将响应文件密封送达指定地点。供应商在规定的递交响应文件截止时间后送达的响应文件，为无效响应文件，交易中心应当拒收。 12、供应商交纳磋商保证金 在磋商文件中，对供应商交纳磋商保证金的时间、方式以及金额应当有明确要求。交易中心可要求供应商在提交响应文件截止时间之前交纳磋商保证金。磋商保证金应当采用转帐等非现金形式交纳。磋商保证金数额应当不超过采购项目预算的2%。 供应商为联合体参加竞争性磋商的，可由联合体中的一方或者多方共同交纳磋商保证金，其交纳的保证金对联合体各方均具有约束力。 供应商未按照磋商文件要求提交磋商保证金的，响应无效。 13、供应商提交响应文件 财库〔2014〕214号文规定，从磋商文件发出之日起至供应商提交首次响应文件截止之日止不得少于10日。供应商应当在磋商文件要求的截止时间前，将响应文件密封送达指定地点。交易中心应当确定工作人员，在指定地点负责接收供应商递交的响应文件。在截止时间后送达的响应文件为无效文件，交易中心应当拒收。 14、供应商补充、修改或撤回响应文件 供应商在提交响应文件截止时间前，可以对所提交的响应文件进行补充、修改或者撤回，并书面通知交易中心。补充、修改的内容作为响应文件的组成部分。补充、修改的内容与响应文件不一致的，以补充、修改的内容为准。 15、成立磋商小组 采购人委托交易中心组织竞争性磋商的，交易中心应当成立竞争性磋商小组。磋商小组由采购人代表和评审专家共3人以上单数组成。达到公开招标数额标准的货物或者服务采购项目，或者达到招标规模标准的政府采购工程，评审委员会应当由5人以上单数组成。其中评审专家人数不得少于磋商小组成员总数的2/3，且应当从政府采购评审专家库内相关专业的专家名单中随机抽取；采购人代表不得以评审专家身份参加本部门或本单位采购项目的评审；交易中心的工作人员不得参加本机构代理的采购项目的评审。交易中心应根据各地政府采购评审工作规程的规定向采购人收取《采购人代表委托书》，并按照各地政府采购评审专家管理实施细则（修订）》的规定填报《评审委员会成员执业情况评价反馈表》。反馈评审专家专业技术水平差、职业道德差或者评审违规的，采购项目同级财政部门应当及时调查核实，并将结果告知所涉采购项目的采购人、交易中心和评审专家，同时报四川省财政厅。 对符合财库〔2014〕214号文第三条第四项规定的情形，即市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目，经主管预算单位同意，可以在四川省政府采购评审专家库内自行选定评审专家，但技术复杂、专业性强的采购项目，评审专家中应当包含1名法律专家。 情况特殊、通过随机方式难以确定合适的评审专家的项目，经主管预算单位同意，可以自行选定评审专家。技术复杂、专业性强的采购项目，评审专家中应当包含1名法律专家。 采用竞争性磋商方式选择PPP项目的社会资本合作者的，其项目实施机构、交易中心应当成立评审小组，负责PPP项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家和1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。 16、召开磋商大会 这一流程在相关办法中不够明确，需在实践中探索完善。在磋商文件规定的提交响应文件截止时间的同一时间，交易中心应当在磋商文件预先规定的地点，主持召开磋商大会，并邀请所有提交磋商文件的供应商参加。 方式一：磋商大会主要是开启供应商提交的响应文件，其议程如同开标仪式或竞争性谈判大会，即宣布有关纪律和磋商、评审工作程序，宣读供应商提交的响应文件有关内容，开启供应商提交的响应文件等。在开启响应文件时，由提交响应文件的供应商和组织会议人员检查响应文件的密封情况，经检查确认无误后，由工作人员当面拆封，宣读供应商名称、磋商报价和磋商文件的其它主要内容。在磋商文件要求提交响应文件的截止时间前收到的所有响应文件，开启响应文件时都应当当众予以拆封、宣读。 方式二：磋商大会主要是宣布有关纪律和磋商、评审工作程序以及在磋商文件要求提交响应文件的截止时间前收到的所有响应文件，由提交响应文件的供应商和组织会议人员检查响应文件的密封情况，确认无误。响应文件不当众予以拆封和宣读供应商名称、磋商报价和磋商文件的其它主要内容，由磋商小组开展。 磋商大会应当记录，并作为采购活动记录，存档备查。 采用方式一更有利于信息公开和鼓励竞争。 17、召开磋商小组预备会 磋商大会结束后，即进入磋商和评审环节。在进行磋商和评审开始前，交易中心应召集磋商小组成员，召开磋商及评审预备会议，介绍项目基本情况，宣布磋商及评审工作纪律，安排磋商及评审工作。在预备会上，磋商小组成员应认真阅读并确认磋商文件，签订评审承诺书，推选磋商小组负责人；磋商小组负责人要对成员进行分工，并对磋商及评审程序、步骤和办法作出安排。预备会议之后，磋商小组则应独立与供应商进行磋商，并根据磋商进行项目评审。 磋商小组发现磋商文件内容有违反国家有关强制性规定的，应当停止磋商及评审，并向交易中心说明情况。 18、磋商小组审查响应文件 在磋商开始前，磋商小组首先要对供应商提交的响应文件进行审查，审查的主要内容是响应文件的有效性、完整性和响应程度。 (1)有效性审查。响应文件有效性审查主要对供应商的资格、资质以及提交的响应文件进行审查，以判定其是否符合要求。有效性审查的第一项内容是审查供应商资格的有效性。有些项目在前期已经进行资格预审的，在磋商阶段就不需要再进行资格审查；如前期未进行资格预审，允许进行资格后审的，或者前期已经进行过资格预审，但磋商文件规定在磋商阶段还要再进行资格审查的，磋商小组就应当对供应商进行资格审查。有效性审查的第二项内容，就是审查供应商提交的响应文件是否完整，格式是否符合要求，是否有重大缺漏项，是否含有项目实施机构不能接受的条件等，以判定响应文件是否符合有效。 (2)完整性审查。响应文件的完整性审查也包括两个方面，即审查检查供应商提交的响应文件是否完整，是否符合磋商文件对响应文件的要求。 (3)响应程度审查。响应程度审查主要是审查供应商提出的响应方案是否符合磋商文件要求，其技术响应方案、商务响应方案是否对磋商文件以及项目采购方案作出了实质性响应。 磋商小组成员应当按照客观、公正、审慎的原则，根据磋商文件的规定，对响应文件进行独立审查。对未实质性响应磋商文件的响应文件，按无效响应处理，磋商小组应当告知提交响应文件的供应商。经过对响应文件审查后，通过审查并符合要求的供应商家数不足法定家数的，磋商应予终止。 19、供应商澄清或说明响应文件 磋商小组在对响应文件的有效性、完整性和响应程度进行审查时，可以要求供应商对响应文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容等作出必要的澄清、说明或者更正。供应商的澄清、说明或者更正不得超出响应文件的范围或者改变响应文件的实质性内容。 磋商小组要求供应商澄清、说明或者更正响应文件应当以书面形式提出。供应商的澄清、说明或者更正应当以书面形式提交并由法定代表人或其授权代表签字或者加盖公章。由授权代表签字的，应当附法定代表人授权书。供应商为自然人的，应当由本人签字并附身份证明。 20、磋商小组与供应商磋商 磋商小组所有成员应当集中与单一供应商分别进行磋商，并给予所有参加磋商的供应商平等的磋商机会。在磋商过程中，磋商小组成员应当遵守磋商工作纪律，不得泄露磋商情况和在磋商中获悉的商业秘密。交易中心应当按照《政府采购法》和财库〔2014〕214号文的规定组织磋商，并采取必要措施，保证磋商在严格保密的情况下进行。 21、磋商小组变动采购需求 在磋商过程中，磋商小组可以根据磋商文件和磋商情况实质性变动采购需求中的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得变动磋商文件中的其他内容。实质性变动的内容，须经采购人代表确认。 对磋商文件作出的实质性变动是磋商文件的有效组成部分，磋商小组应当及时以书面形式同时通知所有参加磋商的供应商。 22、供应商重新提交响应文件 供应商应当按照磋商文件的变动情况和磋商小组的要求重新提交响应文件，并由其法定代表人或授权代表签字或者加盖公章。由授权代表签字的，应当附法定代表人授权书。供应商为自然人的，应当由本人签字并附身份证明。 23、供应商提交最后报价 最后报价是供应商响应文件的有效组成部分。磋商结束后，参加磋商的供应商应提交最后报价。在这里，又分两种情形。 (1)磋商文件能够详细列明采购标的技术、服务要求的：磋商结束后，磋商小组应当要求所有实质性响应的供应商在规定时间内提交最后报价。一般情况下，提交最后报价的供应商不得少于3家。但符合财库〔2014〕214号文第三条第四项情形，“即市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目，提交最后报价的供应商可以为2家。”另外，按照财政部《关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知》（财库[2015]124号）（简称“财库[2015]124号文”），政府购买服务项目（含PPP项目），在采购过程中符合要求的供应商（社会资本）只有2家的，提交最后报价的可以为2家。 (2)磋商文件不能详细列明采购标的技术、服务要求的：需经磋商由供应商提供最终设计方案或解决方案的，磋商结束后，磋商小组应当按照少数服从多数的原则投票推荐3家以上供应商的设计方案或者解决方案，并要求 |
